中國碳交易市場的發(fā)展，需要逐步建立和完善碳排放權(quán)的形成機(jī)制、分配機(jī)制、交易機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、登記核查機(jī)制和市場監(jiān)管機(jī)制等六大機(jī)制。前兩個機(jī)制是碳市場發(fā)展的前提條件，中間兩個機(jī)制是碳市場的主體內(nèi)容，后兩個機(jī)制是碳市場運(yùn)行的保障機(jī)制。碳排放權(quán)的形成機(jī)制是發(fā)展碳市場的首要條件，碳排放空間只有變成一種產(chǎn)權(quán)界定明晰的私人財(cái)產(chǎn)才有可能進(jìn)行交易。碳排放總量設(shè)置是碳排放權(quán)形成的基本途徑，總量設(shè)置實(shí)現(xiàn)了碳排放空間從無價(jià)到有價(jià)的轉(zhuǎn)變，制造了原本具有自然屬性的公共產(chǎn)品的稀缺性。

近年來，國際社會對碳排放總量的設(shè)置進(jìn)行了初步探索，國際社會設(shè)置的總量基本是給出硬性的排放總量目標(biāo)的約束。然而，鑒于中國目前的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況，設(shè)置未來若干年內(nèi)保持不變的絕對排放總量無論是在全國層面還是在區(qū)域?qū)用娑际遣豢尚械?。根?jù)最樂觀的估計(jì)，中國排放峰值最早于2025年達(dá)到，在此之前，中國的溫室氣體排放量將持續(xù)增加。

然而，沒有總量的設(shè)置，就無法真正開展碳交易。解決這對矛盾成為中國碳排放權(quán)形成機(jī)制的核心，也是科學(xué)設(shè)置具有中國特色碳排放交易體系的重要內(nèi)容。中國目前提出的能源消費(fèi)控制目標(biāo)以及碳強(qiáng)度降低目標(biāo)等為設(shè)置中國的碳排放總量提供了借鑒思路。盡管根據(jù)這些方法測算的碳排放總量難以達(dá)到精確測算的要求，然而這在當(dāng)前中國難以給出真正的碳排放約束的前提下開展碳交易，不失為有益的嘗試。

一、中國碳排放總量設(shè)置的幾種方案

（一）根據(jù)能源消費(fèi)總量目標(biāo)設(shè)置碳排放總量。該方案可簡稱為“能源總量控制方案”。只要知道了能源消費(fèi)總量，根據(jù)不同能源消費(fèi)品種的碳排放系數(shù)，就可以大體估算出溫室氣體排放總量。

（二）根據(jù)碳強(qiáng)度下降目標(biāo)設(shè)置碳排放總量。該方案可稱之為“碳強(qiáng)度方案”。我國政府明確提出到2020年我國單位GDP二氧化碳排放要在2005年水平上降低40％－45％，可以根據(jù)碳強(qiáng)度目標(biāo)并結(jié)合經(jīng)濟(jì)總量預(yù)測，測算出中國未來經(jīng)濟(jì)增長對于碳排放量的需求，以此作為我國碳排放的總量控制目標(biāo)。

（三）根據(jù)“存量絕對控制、增量基準(zhǔn)控制”設(shè)置碳排放總量。該方案稱之為“柔性總量控制方案”。這是北京環(huán)境交易所在我國碳排放總量峰值未到、GDP預(yù)測總量困難的前提下提出的思路，稱之為柔性總量控制，即基于對保障發(fā)展權(quán)的考慮，將管制排放量分為兩個部分：已有的排放設(shè)施的排放量為存量；未來新增投資或設(shè)施的排放量為增量。

（四）根據(jù)行業(yè)先進(jìn)水平確定碳排放總量。該方案稱之為“行業(yè)先進(jìn)水平方案”。根據(jù)行業(yè)減排先進(jìn)水平確定某行業(yè)一定時(shí)期的碳排放總量控制目標(biāo)。

（五）根據(jù)企業(yè)自愿協(xié)議確定碳排放量。該方案稱之為“企業(yè)自愿協(xié)議方案”。企業(yè)自愿申報(bào)碳減排量而形成交易。對自愿減排政府可承諾未來給予配額獎勵。臺灣地區(qū)企業(yè)自愿減排由于獎勵誘因的激勵，參與比例達(dá)到了56％。

二、中國碳排放總量設(shè)置幾種方案的比較

上述 “能源總量控制方案”“碳強(qiáng)度方案”“柔性總量控制方案”“行業(yè)先進(jìn)水平方案”以及“企業(yè)自愿協(xié)議方案”均存在各自的優(yōu)缺點(diǎn)。比較這些方案有利于我們選擇中國當(dāng)前碳排放機(jī)制的最優(yōu)路徑。（一）“能源總量控制方案”。相關(guān)政策日趨明朗及能源統(tǒng)計(jì)核算體系相對完整是“能源總量控制方案”的突出優(yōu)點(diǎn)。從能源量轉(zhuǎn)換到碳排放量采用的碳排放因子的不確定性是采用該方案的薄弱之處。

我國控制能源消費(fèi)總量的政策已經(jīng)明朗。無論在國家政策層面，還是在地方政策層面，逐步控制能源消費(fèi)總量已經(jīng)達(dá)到初步的共識。這為下一步在全國范圍內(nèi)推行能源消費(fèi)總量控制打下了基礎(chǔ)。

能源消費(fèi)的統(tǒng)計(jì)核算體系相對完善，為估算碳排放總量奠定了基礎(chǔ)。且由能源消費(fèi)總量轉(zhuǎn)換成碳排放總量已經(jīng)有了國際統(tǒng)一的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。目前由能源消費(fèi)總量轉(zhuǎn)換成碳排放總量普遍采用的方法，是根據(jù)IPCC提供的不同燃料的排放因子進(jìn)行核算的。

能源總量控制方案在操作上可能會受我國能源管理體制的影響，目前我國能源管理體制尚未理順，一次能源消費(fèi)總量控制涉及到對煤炭、石油、天然氣、水電等能源品種的消費(fèi)量控制，其中又與電力消費(fèi)密切關(guān)聯(lián)，而目前我國的煤電體制也有待理順，這些固有的體制問題會對該方案的具體操作帶來一些不利影響。

碳排放因子的不確定性有可能影響該方案的測算。IPCC提供的燃料排放因子只是個區(qū)間值，中國的燃料是否能夠采用這種因子需要進(jìn)一步討論，中國不同產(chǎn)地的煤炭的熱值千差萬別，熱值的不同決定了煤炭排放因子的不同，排放因子的不確定性有可能影響該方案測算的精度。

（二）“碳強(qiáng)度方案”。易于操作和易于理解是碳強(qiáng)度方案的最大優(yōu)點(diǎn)，然而GDP預(yù)測的不確定性是采用該方案的最大障礙。

碳強(qiáng)度方案根據(jù)碳強(qiáng)度下降目標(biāo)，在GDP能夠順利預(yù)測的情況下，無疑是一種便于操作和便于理解的設(shè)置碳排放總量的方案，然而GDP的預(yù)測說來容易，實(shí)施卻很困難。一個相對完善、準(zhǔn)確的預(yù)測結(jié)構(gòu)需要事先做大量的數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計(jì)分析、情景選擇、政策評估和模型調(diào)試工作。GDP總量預(yù)測的參數(shù)涉及到經(jīng)濟(jì)增長速度、經(jīng)濟(jì)周期、GDP統(tǒng)計(jì)方法、資產(chǎn)價(jià)格的變動等重要參數(shù)，這些參數(shù)的變化趨勢本身就面臨著內(nèi)在不確定性，必然影響到GDP預(yù)測的準(zhǔn)確性，從而影響碳排放總量的科學(xué)設(shè)置。

（三）“柔性總量控制方案”。采取循序漸進(jìn)的方式促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)改造、盡可能降低企業(yè)成本是該方案的最大優(yōu)點(diǎn)，然而采用統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力，同時(shí)這種方案在某種程度有可能刺激碳排放的增加。

“柔性總量控制”方案從時(shí)間尺度考慮了原有企業(yè)和新進(jìn)入企業(yè)之間的區(qū)別，強(qiáng)調(diào)通過提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來限制新進(jìn)入企業(yè)的排放標(biāo)準(zhǔn)，目前這種方案和國家正在推行的節(jié)能減排政策密切吻合，其實(shí)質(zhì)是逐漸優(yōu)化產(chǎn)業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，以一種相對溫和的方式為企業(yè)提供一定的緩沖時(shí)間。然而，規(guī)定新進(jìn)入企業(yè)采用某種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這在一定程度上抑制了企業(yè)對技術(shù)的自主選擇，不利于激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活力；同時(shí)，較高的技術(shù)水平有可能促進(jìn)投資，隨著投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，可能導(dǎo)致溫室氣體排放量增加，這種反彈效應(yīng)有可能存在。

（四）“行業(yè)先進(jìn)水平方案”。直接治理主要碳排放源是該方案的優(yōu)點(diǎn)，難以恰當(dāng)選擇減排基準(zhǔn)線是該方案面臨的最大挑戰(zhàn)?；谛袠I(yè)先進(jìn)水平測算的是局部溫室氣體總量，并且國際上減排基準(zhǔn)線的設(shè)置還沒有統(tǒng)一的方法。這種方法便于在單個企業(yè)減排中采納，目前還難以在全國范圍內(nèi)普遍采納。該方法最大的缺陷是對不同產(chǎn)品、不同生產(chǎn)過程很難執(zhí)行同一個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這樣，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的選取就過于復(fù)雜，有的行業(yè)甚至涉及上百種標(biāo)準(zhǔn)，這將為統(tǒng)計(jì)核算帶來了繁重的工作量，可操作性相對較弱。

（五）“企業(yè)自愿協(xié)議”方案。該方案能夠遴選出碳排放管理最好的企業(yè)并發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)有的優(yōu)良做法，同時(shí)，企業(yè)提供的數(shù)據(jù)也相對值得信賴，然而本方法由于不具有強(qiáng)制性，在企業(yè)節(jié)能減碳意識薄弱、政策激勵不到位的情況下，無法成為統(tǒng)計(jì)總量的主流方法。

該方法是建立碳排放交易初期可以考慮采取的方法，在缺乏溫室氣體統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測和考核體系以及信用體系不健全的情況下，可以基于企業(yè)的社會責(zé)任、營銷策略而由企業(yè)自動申報(bào)溫室氣體排放量。這種方法不能應(yīng)用于全國范圍內(nèi)的溫室氣體總量設(shè)置。該方案只能作為補(bǔ)充方案，企業(yè)沒有將環(huán)境成本內(nèi)部化的動力，該方案自然也無法成為核算碳排放總量的方法。

三、當(dāng)前的優(yōu)選方案建議

“能源總量控制方案”和“碳強(qiáng)度方案”可以考慮作為我國碳排放總量設(shè)置的主導(dǎo)方法，其他方法可以作為適當(dāng)補(bǔ)充。其中“能源總量控制方案”無論在國家政策導(dǎo)向、實(shí)施效果、統(tǒng)計(jì)核算基礎(chǔ)等方面均具備了實(shí)施的條件，是目前的優(yōu)選方案。